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2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn):證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范

更新時間:2021-07-09 14:48:41 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽16收藏1

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摘要 2021年7月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn):證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范”。讓我們一起回顧一下考點(diǎn)吧。

環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2021年7月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版:【僅供參考

單項(xiàng)選擇題:根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,全面風(fēng)險管理是指證券公司()參與,對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等各類風(fēng)險,進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

A.董事會及經(jīng)理層

B.經(jīng)理層及全體員工

C.公司高級管理人員

D.董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同

答案:D

真題考點(diǎn)講解:證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范證券公司全面風(fēng)險管理,增強(qiáng)核心競爭力,保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱全面風(fēng)險管理,是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等各類風(fēng)險,進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系。全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險管理體系,并根據(jù)評估結(jié)果及時改進(jìn)風(fēng)險管理工作。

第四條 證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(以下簡稱“子公司”)納入全面風(fēng)險管理體系,強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

第五條 [風(fēng)險文化]證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化,形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守,建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日,報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間,短信通知早知道。

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