2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類()進行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

真題考點講解：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結合以前年度分類結果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分。

(一)A類公司風險管理能力在行業(yè)內最高，能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險；

(二)B類公司風險管理能力在行業(yè)內較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險；

(三)C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配；

(四)D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

(五)E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。

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