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證券高級(jí)管理人員任職《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》法規(guī)匯編(2021年6月更新)

更新時(shí)間:2021-07-08 16:04:12 來(lái)源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 瀏覽41收藏20

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摘要 管理類(lèi)資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén),環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“證券高級(jí)管理人員任職《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》法規(guī)匯編(2021年6月更新)”如下:

編輯推薦:2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。

管理類(lèi)資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén),分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

附件下載:證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試法規(guī)匯編(2021年6月更新)

2021年7月證券高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告

現(xiàn)將2021年7月高級(jí)管理人員任職測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“任職測(cè)試”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、任職測(cè)試內(nèi)容

(一)任職測(cè)試類(lèi)別及科目

1、高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試:

科目1:證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試,參見(jiàn)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》

科目2:證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試,參見(jiàn)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)》

2、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格

科目3:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī),參見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》

科目4:金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),參見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》

詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特別提示:有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂,以最新修訂版為準(zhǔn)。

(二)任職測(cè)試日期及費(fèi)用

任職測(cè)試日期:2021年7月14日

報(bào)名時(shí)間:2021年7月2日15時(shí)至7月9日15時(shí)

準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2021年7月12日15時(shí)

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員,可報(bào)名高管資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃,2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日,報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間,短信通知早知道。

任職測(cè)試費(fèi):每科次61元

(三)任職測(cè)試地點(diǎn)

北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國(guó)際大廈8層。

提示:報(bào)名后,若北京疫情防控升級(jí)不能正常組織考試,協(xié)會(huì)將取消考試,并為已報(bào)考考生辦理退款。

(四)任職測(cè)試形式

任職測(cè)試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)),時(shí)間為120分鐘,題型為選擇題,高管資質(zhì)測(cè)試為120題,一般從業(yè)資格為100題,滿(mǎn)分為100分,60分及以上為合格。

二、報(bào)名方式、條件及原則

(一)報(bào)名對(duì)象

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試面向擬任證券公司主要負(fù)責(zé)人。

(二)報(bào)名方式

測(cè)試報(bào)名統(tǒng)一使用由協(xié)會(huì)分配的機(jī)構(gòu)專(zhuān)用賬戶(hù)為符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名,具體詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)報(bào)名原則

1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至任職測(cè)試報(bào)名截止日前可選擇退考。

2、單場(chǎng)報(bào)名名額已滿(mǎn)后,如有報(bào)考人員選擇退考,在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開(kāi)放報(bào)名。

(四)考試咨詢(xún)

如有疑問(wèn),請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)常見(jiàn)問(wèn)題及解答,亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線(xiàn)咨詢(xún)。

三、防疫措施

(一)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見(jiàn)異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異常或體溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專(zhuān)人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布證券高級(jí)管理人員任職《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》法規(guī)匯編(2021年6月更新)。證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要,為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考,考試大綱的重要性不可忽視。備考2021年證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕,點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕,即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。

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