2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)

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選擇題

1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。【選擇題】

A.凈資本不低于2億元人民幣

B.具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

C.最近一年未受過(guò)刑事處罰或者行政處罰

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行

2、托管人在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益()個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的基本原則包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.避免利益沖突

Ⅱ.客戶利益優(yōu)先

Ⅲ.集中統(tǒng)一管理

Ⅳ.獨(dú)立管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

Ⅲ.同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列各項(xiàng)中，關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則

Ⅱ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

Ⅲ.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

Ⅳ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

2、正確答案：B

答案解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況；每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的基本原則：(1)避免利益沖突。證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷(xiāo)活動(dòng)中證券公司不同部門(mén)、不同人員之間的利益沖突等。(2)集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)；集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣(Ⅱ項(xiàng)正確)；證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)(Ⅳ項(xiàng)正確)；同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：D

答案解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：(1)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)融資工具”)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(2)債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則。(3)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))注冊(cè)。(4)債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)登記、托管、結(jié)算。(5)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”)為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。(6)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(7)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。企業(yè)可自主選擇主承銷(xiāo)商。需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。(8)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。(9)為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(10)債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益。(11)債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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