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2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點:委托受理的手續(xù)和過程

更新時間:2021-04-30 10:11:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽130收藏26

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摘要 2021年4月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前4月24日《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點:委托受理的手續(xù)和過程”。讓我們一起回顧一下考點吧。

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版:【僅供參考

單項選擇題:在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀商要根據(jù)()的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。

A.中國金融期貨價交易所

B.中國登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案:C

解析:驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實;審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

真題考點講解:委托受理的手續(xù)和過程

證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。

(1)驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實,審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性,提高成交的準確率,避免造成不必要的糾紛。

(2)查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下,投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券,或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此,證券經(jīng)紀商在受理客戶委托買賣證券時,要查驗證實客戶的資金及證券。

需要說明的是,如果客戶采用自助委托方式,則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,即視同確認了身份。證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第二次證券從業(yè)資格考試安排在7月3、4日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年7月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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