2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn):證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版:【僅供參考】
單項(xiàng)選擇題:下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或其他不正當(dāng)競爭手段攬業(yè)務(wù)
D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
答案:B
解析:《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生)中突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法去調(diào)免時(shí),應(yīng)確??蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
真題考點(diǎn)講解:證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
(一)中國證監(jiān)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
1.誠信信息的采集和管理
2.誠信信息的效力期限(自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息【有刑、罰】,其效力期限為5年。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評(píng)估和檢查制度,對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。
誠信信息的使用與查詢
(三)證券市場禁入措施的期限
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;
行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;
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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第二次證券從業(yè)資格考試安排在7月3、4日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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