2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月25日)

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選擇題

1、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.10萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

2、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()?！具x擇題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴(yán)重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復(fù)雜客體

Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金(選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確)；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅳ項(xiàng)正確)。

4、正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ項(xiàng)正確)，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度(Ⅲ項(xiàng)正確)以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益(Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：A

答案解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確)，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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