2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月24日)

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選擇題

1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()?！具x擇題】

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測(cè)犯

C.原因犯

D.過(guò)程犯

2、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。【選擇題】

A.獲取非法利潤(rùn)

B.獲取合法利潤(rùn)

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額()的罰款?！具x擇題】

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

5、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保險(xiǎn)公司

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.個(gè)人

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

2、正確答案：B

答案解析：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3、正確答案：A

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

4、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

5、正確答案：C

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所(Ⅳ項(xiàng)正確)、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司(Ⅱ項(xiàng)正確)、保險(xiǎn)公司(Ⅰ項(xiàng)正確)或者其他金融機(jī)構(gòu)。個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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