2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月20日)

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選擇題

1、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施?！具x擇題】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

2、托管人保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于()年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、證券公司融券，可以使用()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費不會有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下()情形?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序

Ⅱ.證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權(quán)限

Ⅲ.標的證券暫停上市或終止上市

Ⅳ.交易所認定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定，采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

2、正確答案：D

答案解析：托管人應當履行下列職責：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務；監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。(Ⅰ、Ⅱ項正確)

4、正確答案：B

答案解析：證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務與證券投資顧問業(yè)務具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值；(Ⅰ項正確)(2)根據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂協(xié)議、單獨收取費用、且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)則；(Ⅲ項正確)(3)根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。(Ⅱ項正確)

5、正確答案：B

答案解析：約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；(2)證券公司被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限；(3)證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；(5)標的證券暫停上市或終止上市；(6)交易所認定的其他情形。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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