2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月5日)

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選擇題

1、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

2、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()?！具x擇題】

A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

3、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、非法集資類犯罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復(fù)雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

Ⅳ.銀行工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

2、正確答案：A

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的(Ⅰ正確)，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的(Ⅱ正確)，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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