2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月18日)

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選擇題

1、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()?！具x擇題】

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在()萬元以上的，應予追訴?！具x擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

3、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔()責任。【選擇題】

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

4、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()?！具x擇題】

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的()，應當追究刑事責任。【組合型選擇題】

Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，應予追訴。

3、正確答案：A

答案解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

4、正確答案：A

答案解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應當追究刑事責任：(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的。(Ⅳ項正確)

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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