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2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

更新時(shí)間:2020-12-10 15:30:05 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽59收藏17

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摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)”。讓我們一起回顧一下考點(diǎn)吧。

編輯推薦:2020年11月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間及入口匯總

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版:【僅供參考

單項(xiàng)選擇題:按照《證券法》的規(guī)定,證券公司可以通過(guò)從事()和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案:D

解析:按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

真題考點(diǎn)講解:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券,以獲取營(yíng)利的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng),維護(hù)交易的連續(xù)性。但在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。由于證券市場(chǎng)的高收益性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征,許多國(guó)家都對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)制定法律法規(guī),進(jìn)行嚴(yán)格管理。

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可,證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。同時(shí),要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

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2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布,首次考試時(shí)間為4月10、11日,準(zhǔn)備報(bào)考的考生們可以著手準(zhǔn)備了。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué),速度鎖定最適合你的考試時(shí)間和地點(diǎn)哦!現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知。

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