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2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點:保護投資者合法權(quán)益

更新時間:2020-12-10 15:09:12 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽63收藏18

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摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前11月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點:保護投資者合法權(quán)益”。讓我們一起回顧一下考點吧。

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版:【僅供參考

單項選擇題:下列關(guān)于保護投資者利益原則的說法,錯誤的是()

A.投資者尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點保護

B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為,全力維護市場的“三公”原則,是各國證券公司的首要任務(wù)

C.對證券違法行為的出發(fā)及對證券糾紛事件和爭議的處理,都要以保護中小投資者利益為重點

D.投資者的合法權(quán)益受到保護,投資者對市場就有信心,入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加

參考答案:C

參考解析:投資者保護不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展,而且關(guān)系到整個經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。投資者,尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點保護。投資者的合法權(quán)益受到保護,投資者對市場就有信心,入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)增加。因此,嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為,全力維護市場的“三公”原則,是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

真題考點講解:保護投資者合法權(quán)益

法律總是傾斜保護弱者的利益,在證券市場中,投資者,由其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例相對較小,相比于控股股東和公司管理層,其一般處于弱勢地位。為此,投資者的合法權(quán)益需要重點保護。

投資者的合法權(quán)益受到全方位的保護,意味著證券市場交易是安全穩(wěn)定的。從而,其他投資者對市場就用信心,入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)地增加。由此觀之,保護投資者的權(quán)益主要目的在于讓投資者樹立信心。因為,投資者保護不僅關(guān)系到證券市場制度的規(guī)范和發(fā)展,而且也關(guān)系到整個經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

至于投資者保護對證券法、金融法以及金融市場的運行的意義,主要體現(xiàn)在兩個方面:其一,保護投資者合法權(quán)益能防止損害中小投資者利益的行為,維護市場的安全,保持一個相對穩(wěn)定的交易環(huán)境;其二,保護投資者合法權(quán)益能夠促進市場的成熟化,加快市場監(jiān)管體系的構(gòu)建和發(fā)展,并及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管中出現(xiàn)的問題,影響未來相關(guān)領(lǐng)域立法的趨勢。

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