2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券公司客戶交易結算資金

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例>第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

真題考點講解：證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定

(1)客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

(2)非因客戶本身債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個人不得對客戶的交業(yè)務易結算資金、委托資產(chǎn)的申請查封、凍結或者強制執(zhí)行

(3)除下列情況外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金

①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

②客戶支付與證券交易有關傭金、費用或者稅款

③法律規(guī)定的其他情形

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