2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易的條件

編輯推薦：2020年11月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間及入口匯總

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并子公告。

真題考點(diǎn)講解：證券交易的條件

證券交易的條件是指在證券市場(chǎng)上公開進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照《中華人名共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

(1)證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣

(2)依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，如《中華人名共和國(guó)公司法》對(duì)股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為三年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

環(huán)球網(wǎng)校小編努力為大家搜集整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》網(wǎng)友回憶的真題，更多真題答案考生可點(diǎn)擊查看>>點(diǎn)擊下載。

根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未公布。為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試報(bào)名，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)提醒2021年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間及報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易的條件，小編為廣大考生上傳更多2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案解析，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。