2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：基金托管人的職責(zé)

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.對資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見

B.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會報(bào)告

參考答案：D

參考解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):1.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。3.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。4.建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格。5.監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。6.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。7.對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見。8.保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。9.對資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料。10.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

真題考點(diǎn)講解：基金托管人的職責(zé)

《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：

(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

(七)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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