2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)

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2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)

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一、單選題

1、當久期缺口為負值時，如果市場利率下降，則銀行流動性將()

A.不變

B.減弱

C.增強

D.無關

答案：B

解析：當久期缺口為負值時，如果市場利率下降，則流動性也會減弱；如果市場利率上升，則流動性也會增強。

2、決定行業(yè)的競爭激烈程序，決定行業(yè)內的企業(yè)獲得利潤潛力的基本競爭力量中，不包括()

A.行業(yè)外現(xiàn)有競爭者

B.潛在進入者

C.替代品

D.供應商

答案：A

解析：波特五力模型：一個行業(yè)內存在著五種基本競爭力量，即潛在進入者、替代產品、供應商、購買商(需求方)以及行業(yè)內現(xiàn)有競爭者。

3、當兩種債券之間存在著一定的收益差幅.而日該差幅可能發(fā)生變化，那么資產管理者就有可能賣出一種債券的同時買人另一種債券，以期獲得較高的持有期收益，這種方法被稱()

A.市場內部價差掉換

B.騎乘收益率曲線

C.利率預期掉換

D.替代掉換

答案：A

解析：當兩種債券之間存在著一定的收益差幅，而且該差幅有可能發(fā)生變化，那么資產管理者就有可能賣出一種債券的同時買進另外一種債券，以期獲得較高的持有期收益。這種債券管理法是市場內部價差掉換。

二、組合題

1、下列屬于自上而下分析一般步驟的是()

Ⅰ.分析影響零售行業(yè)的主要宏觀指標，如居民消費價格指數(shù)等

Ⅱ.分析拉動或抵制消費的相關政策(如嚴控公款消費)

Ⅲ.分析電商對傳統(tǒng)零售商的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)零售行業(yè)轉型趨勢即"互聯(lián)網+"，體驗式消費……定從中找出投資機會

Ⅳ.分析各區(qū)域消費增長傾向、新特征以及增長趨勢

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

答案：D

解析：自上而下分析的主要步驟：宏觀經濟分析-證券市場分析-行業(yè)和區(qū)域分析一公司分析。

2、需要見證人在場見證才能視為合法有效形式的遺囑有()

Ⅰ.自書遺囑

Ⅱ.錄音遺囑

Ⅲ.代書遺囑

Ⅳ.口頭遺囑

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：我國法律規(guī)定了五種遺囑形式：公證遺囑、自書遺囑、代書遺囑、錄音遺囑和口頭遺囑。在這五種遺囑形式中，公證遺囑和自書遺囑不需要遺囑見證人。而代書遺囑、口頭遺囑和錄音遺囑需要有兩個以上與被繼承人無利害關系的人在場見證。

3、在構建證券投資組合時，投資者需要注意()

Ⅰ.威廉指標的適用性

Ⅱ.個別證券的選擇

Ⅲ.投資時機的選擇

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：在構建證券投資組合時，投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題。

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