2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

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選擇題

1、下列屬于欺詐客戶行為的是()。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

2、在證券營業(yè)部負責人的離任審計期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少()年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券經(jīng)紀商的中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是()。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商充當證券買方的代理人

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商充當證券賣方的代理人

C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券

4、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A.5～7

B.5～10

C.3～5

D.3～7

5、下列關于證券公司從事證券自營業(yè)務的說法，錯誤的是()。

A.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項A、B、c屬于操縱證券市場的行為。

2、參考答案：B

參考解析：證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

3、參考答案：D

參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商充當證券買賣方的代理人、經(jīng)紀人，證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣。故選項D說法錯誤。

4、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

5、參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定。故選項D說法錯誤。

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