2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月10日)

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選擇題

1、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括(　　)。

Ⅰ、證券投資咨詢業(yè)務

Ⅱ.財務顧問業(yè)務

Ⅲ.證券經(jīng)紀業(yè)務

Ⅳ.證券自營業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

Ⅰ.業(yè)務許可制度

Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

Ⅲ.合規(guī)管理制度

Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

Ⅰ.買賣數(shù)量

Ⅱ.出價方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價格幅度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶

Ⅱ.融券專用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

2、參考答案：C

參考解析：股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。

3、參考答案：A

參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

4、參考答案：D

參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

5、參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

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