2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月9日)

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選擇題

1、證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.互利

2、結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)首先動(dòng)用的資金是(　　)。

A.違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分

B.證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分

C.證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分

D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

3、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過(guò)執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取(　　)結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

A.逐筆

B.多邊凈額

C.多邊全額

D.雙邊凈額

5、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

2、參考答案：A

參考解析：《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；④證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；⑤其他資金。

3、參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)；③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；⑤其他情形。

4、參考答案：B

參考解析：《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

5、參考答案：B

參考解析：《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

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