2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月28日)

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組合型選擇題

1.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊

Ⅱ.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.交易行為的自主性

Ⅱ.選擇交易品種的自主性

Ⅲ.選擇交易對手的自主性

Ⅳ.選擇交易方式的自主性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

2、參考答案：A

參考解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。

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