2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月27日)

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組合型選擇題

1.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　　)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

Ⅱ.全國性證券交易所

Ⅲ.全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

Ⅳ.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、全國性證券交易所、全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會、會員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

2、參考答案：A

參考解析：試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

3、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。

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