2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

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選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應(yīng)當(dāng)每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的(　　)。

A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

4.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔(dān)保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

5.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

A.上市管理

B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理

D.證券監(jiān)督管理

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答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額；⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標值；⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

3、參考答案：A

參考解析：深圳證券交易所規(guī)定。會員在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間。應(yīng)當(dāng)每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。

4、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

5、參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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