2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月12日)

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組合型選擇題

1.按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為()。

Ⅰ.一般從業(yè)資格考試

Ⅱ.專項業(yè)務(wù)類資格考試

Ⅲ.管理類資格考試

Ⅳ.法律類資格考試

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()發(fā)展服務(wù)。

Ⅰ.創(chuàng)新型企業(yè)

Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

Ⅳ.成熟型企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，正確的是()。

Ⅰ.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

Ⅲ.收購人收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約

Ⅳ.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

2.【答案】D

【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

3.【答案】C

【解析】本題考查協(xié)議收購。Ⅰ項錯誤，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行玫法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓(并非不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓)。Ⅱ項正確，以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。Ⅲ項正確，一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。Ⅳ項正確，采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

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