2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月28日)

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組合型選擇題

1.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

①有明確、合法的投資方向

②有明確的基金運(yùn)作方式

③基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

④基金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

2.證券交易所具有的特征是()。

①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

②投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

③通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

④交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

3.下列說(shuō)法中，正確的有()。

①證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的金融活動(dòng)

②有價(jià)證券是指股票

③間接融資具有分散性和間接性

④直接融資的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

A.①②④

B.③④

C.①④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】本題考查擬募集的基金的申請(qǐng)條件。申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，①項(xiàng)符合題意；(2)有明確的基金運(yùn)作方式，②項(xiàng)符合題意；(3)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；(4)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，③項(xiàng)符合題意；(5)基金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，④項(xiàng)符合題意；(6)招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力；(7)有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容等。綜上所述，①、②、③、④項(xiàng)均符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

2.【答案】D

【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間，①項(xiàng)符合題意；(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易，②項(xiàng)不符合題意；(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，④項(xiàng)符合題意；(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格，③項(xiàng)符合題意；(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。①、③、④項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

3.【答案】C

【解析】①項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征；②項(xiàng)錯(cuò)誤，有價(jià)證券是指具有一定票面金額并能給其持有者帶來(lái)一定收益的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)憑證或債權(quán)憑證，主要包括股票和債券；③項(xiàng)錯(cuò)誤，間接融資具有相對(duì)的集中性，分散性屬于直接融資的特點(diǎn)；④項(xiàng)，直接融資的工具主要有票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。故本題選C選項(xiàng)。

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