2020年9月中國香港證券從業(yè)資格考試綱要
更新時間：2020-07-24 10:48:33
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 受疫情影響，原計劃于3月28日及7月11日舉辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試統(tǒng)一調(diào)整至2020年9月19日(星期六)舉行。環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年9月中國香港證券從業(yè)資格考試綱要”供考生使用學習。更多2020年證券從業(yè)資格考試相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。
編輯推薦：2020年9月中國香港證券從業(yè)資格報考公告解讀
目前2020年8月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)恢復，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間及考試時間。
考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
| 第1章：中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
| 第2章：相關中國香港法例及新《公司條例》的原則 |
| 第3章：《證券及期貨條例》 |
| 第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
| 第5章：業(yè)務操守與客戶關系 |
| 第6章：業(yè)務運作與常規(guī) |
| 第7章：在中國香港交易所的參與 |
| 第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認可產(chǎn)品 |
| 第9章：市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
| 第1章：監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章：相關附屬法例的規(guī)定 |
| 第3章：證券業(yè)務管理及監(jiān)管 |
| 第4章：買賣于中國香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
| 第5章：其他證券活動 |
| 第6章：交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
| 第7章：市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
| 第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
| 第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
| 第4章：失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
| 第1章：一般架構(gòu) |
| 第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
| 第3章：籌備首次公開招股的任務 |
| 第4章：籌備上市申請 |
| 第5章：盡職審查 |
| 第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
附件1：2020年9月考試綱要.rar
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