2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

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單項選擇題

1.()是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務

B.約定購回式證券交易

C.股票質押式回購業(yè)務

D.質押式報價回購業(yè)務

2.下列選項所述投資者中，不能成為資產管理業(yè)務合格投資者的有()。

A.凈資產為人民幣600萬元的合伙企業(yè)

B.凈資產10億的證券公司

C.名下金融資產為人民幣500萬元的個人投資者王某

D.經金融監(jiān)管部門批準設立的商業(yè)銀行

3.我國現行法規(guī)規(guī)定，證券經營機構挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于()。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】A選項不符合題意，融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。B選項符合題意，約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。C選項不符合題意，股票質押式回購業(yè)務是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。D選項不符合題意，質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。綜上所述，A、C、D選項不符合題意，B選項符合題意。

2.【答案】A

【解析】資產管理產品合格投資者具備相應風險識別能力和風險承擔能力：(1)個人：具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元；(2)單位：最近1年末凈資產不低于1000萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。

3.【答案】C

【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

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