2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月10日)

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單項選擇題

1、證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券交易所

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

3、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點

B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級

D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】本題考查證券服務(wù)機構(gòu)的申請調(diào)節(jié)。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。故本題選A選項。

2.【答案】C

【解析】我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。故本題選C選項。

3.【答案】C

【解析】本題考查資產(chǎn)證券化的參與者。A選項說法正確，資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。B選項說法正確，特殊目的機構(gòu)是以資產(chǎn)證券化為目的特別組建的獨立法律主體，特殊目的機構(gòu)(SPV)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人。C選項說法錯誤，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級。D選項說法正確，資產(chǎn)證券化的受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能。故本題選C選項。

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