2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(6月30日)

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單項(xiàng)選擇題

1、()是防范資產(chǎn)價(jià)格變化、借款人信用狀況惡化、經(jīng)濟(jì)行為過(guò)程中的操作錯(cuò)誤，甚至是自然災(zāi)害、意外事故等可能給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p失的金融市場(chǎng)功能。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金融通

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.降低搜尋成本和信息成本

2、遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日期限由交易雙方確定，交易實(shí)行()。

A.凈價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

B.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

D.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

3、下列關(guān)于分級(jí)基金的說(shuō)法不正確的是()。

A.分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”或“可分離交易基金”

B.分級(jí)基金是將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品

C.分級(jí)基金屬于特殊類型的基金

D.分級(jí)基金的基礎(chǔ)份額被稱為母基金份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額被稱為A類份額

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施；(4)有公司章程；(5)有健全的內(nèi)部管理制度；(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

2.【答案】D

【解析】遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

3.【答案】D

【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”，是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。分級(jí)基金的基礎(chǔ)份額被稱為母基金份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額被稱為A類份額(或優(yōu)先份額)，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額被稱為B類份額(或進(jìn)取份額)。

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