2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月18日)

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單項選擇題

1、證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。

Ⅰ.中央銀行債券

Ⅱ.購買國債

Ⅲ.銀行存款

Ⅳ.購買股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

A.經紀業(yè)務

B.證券承銷與保薦業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產管理業(yè)務

3、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由()幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。

Ⅰ.中國銀行(香港)

Ⅱ.花旗銀行

Ⅲ.匯豐銀行

Ⅳ.渣打銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】保護基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產，并接受中國證監(jiān)會等相關部委的監(jiān)督?；鸬馁Y金運用限于銀行存款(Ⅲ項正確)、購買國債(Ⅱ項正確)、中央銀行債券(包括中央銀行票據)(Ⅰ項正確)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

2.【答案】A

【解析】經紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

3.【答案】B

【解析】本題主要考查中國香港的貨幣制度中關于貨幣發(fā)行機構的內容。根據中國香港法律規(guī)定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行(香港)發(fā)行。

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