2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月10日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

2、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫()，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

3、另類子公司應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

2.【答案】C

【解析】境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

3.【答案】A

【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)。

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