2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月9日)

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單項選擇題

1、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

2、下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

3、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

2.【答案】A

【解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約；(B屬于)(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用；(C屬于)(3)承擔基金虧損或終止的有限責任；(D屬于)(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。A項，保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的義務。

3.【答案】C

【解析】甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

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