2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練題庫(kù)

單項(xiàng)選擇題

1、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

3、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無(wú)需過(guò)分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練題庫(kù)

答案及解析

1.【答案】C

【解析】對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

2.【答案】B

【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

3.【答案】B

【解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無(wú)需過(guò)分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!