2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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單項選擇題

1、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應當及時報送。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

2、下列關于另類子公司的合規(guī)與風險管理，說法錯誤的是()。

A.另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人

B.另類子公司的合規(guī)及風險管理負責人應當由證券公司推薦

C.另類子公司的不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務

D.證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理獨立于公司全面風險管理體系

3、證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則不包括()。

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位結合原則

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】另類子公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應當及時報送協(xié)會。

2.【答案】D

【解析】證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司全面風險管理體系，防范另類子公司相關業(yè)務的合規(guī)風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各項風險。另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人。前述合規(guī)及風險管理負責人應當由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風險管理負責人報告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務。

3.【答案】D

【解析】證券公司從事融資融券業(yè)務應遵循以下原則：(1)合法合規(guī)原則(選項A正確)；(2)集中管理原則(選項B正確)；(3)獨立運行原則(選項C正確)；(4)崗位分離原則(選項D錯誤)。

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