2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月5日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券從業(yè)資格考試由()

A.深圳證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

3、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括()。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無(wú)需過(guò)分擔(dān)心。

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

2.【答案】C

【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.【答案】D

【解析】申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：(1)通報(bào)批評(píng)；(2)公開(kāi)譴責(zé)；(3)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員。

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