2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月4日)

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單項選擇題

1、當可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

2、另類子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

A.20個工作日內(nèi)

B.30個工作日內(nèi)

C.3個月

D.4個月

3、下列關(guān)于對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是()。

A.中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

2.【答案】D

【解析】另類子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

3.【答案】A

【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。

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