2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月13日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券

Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票

Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

Ⅳ.公司財務負責人可以兼任董事會秘書

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件

Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司

Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承

Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。

Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

Ⅲ.未按時提交年度總結報告

Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖

Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

Ⅳ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：Ⅰ應當為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決；Ⅱ應當為單獨或合計持有該債務融資工具余額10%以上的債務融資工具持有人可以提議修正議案。

2.答案：D

解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構；(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；(3)負責推薦工作的主要業(yè)務人員應當熟悉證券交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則：(4)證券交易所認為應當具備的其他條件。

3.答案：A

解析：短期融資券在債權、債務登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

4.答案：B

解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。

5.答案：C

解析：可轉換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應具備健全的法人治理結構；(2)盈利能力應具有可持續(xù)性；(3)財務狀況；(4)財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為；(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

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