2020年證券考試《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》新版考試大綱
關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》的通知
各證券公司:
為持續(xù)做好證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作,結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)變化及合規(guī)管理實務(wù)發(fā)展等情況,我會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》,現(xiàn)予發(fā)布,自2020年1月1日起施行。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》,用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。
一、測試性質(zhì)
根據(jù)《辦法》第十八條,證券公司合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上,并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上,并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此,通過測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負責(zé)人的重要條件之一。
二、測試范圍
測試范圍包括:證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識;與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。
三、測試方式
測試采取筆試(機考)的方式,題型為選擇題,共120題,滿分為100分。測試時間為120分鐘。
四、測試合格標準及成績有效期
測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的,測試成績有效期為三年。
五、測試內(nèi)容
詳見以下正文。
更多內(nèi)容請翻頁查看>>>
高管資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員,可報名高管資質(zhì)測試。2020年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,現(xiàn)在訂閱環(huán)球網(wǎng)校“ 免費預(yù)約短信提醒”,即可及時收到2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間通知,此服務(wù)免費。
以上內(nèi)容為2020年證券考試《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》新版考試大綱,更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。
第一部分合規(guī)管理理論與實務(wù)
第一章合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
一、基本概念
掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義;了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況;了解證券公司合規(guī)管理的意義;熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關(guān)系。
二、合規(guī)風(fēng)險
掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念;掌握金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容;了解合規(guī)風(fēng)險與運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。
第二章合規(guī)管理體系建設(shè)
一、合規(guī)管理責(zé)任主體
掌握公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握公司全體工作人員對自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔(dān)的責(zé)任。
二、合規(guī)負責(zé)人與合規(guī)部門設(shè)立
掌握合規(guī)負責(zé)人的法律定位;熟悉合規(guī)負責(zé)人的任職條件及任免規(guī)定;掌握對合規(guī)負責(zé)人兼職的限制;掌握合規(guī)負責(zé)人的法定職責(zé);掌握合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利;熟悉合規(guī)負責(zé)人的考核職權(quán);掌握合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性及薪酬制度。
掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置;熟悉合規(guī)部門人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)及任職條件;掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求;掌握各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求;掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解合規(guī)部門與法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審等部門的關(guān)系與職責(zé)分工。
三、合規(guī)管理制度建設(shè)
掌握開展各項業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的合規(guī)原則和基本要求;掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定;掌握制定合規(guī)管理制度的分工;掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;熟悉利用信息系統(tǒng)對證券公司各單位和子公司實施合規(guī)管理的基本模式。
四、合規(guī)文化建設(shè)
熟悉合規(guī)文化的概念、特點;了解合規(guī)文化建設(shè)的意義;熟悉公司建設(shè)合規(guī)文化的主要方式。
第三章合規(guī)管理職能履行
一、基本職能
(一)制定合規(guī)政策與程序
了解證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義;掌握合規(guī)政策與程序的形式和內(nèi)容;熟悉法律法規(guī)變化時應(yīng)當(dāng)評估、完善有關(guān)制度、流程的要求;熟悉對制度流程修訂的跟蹤檢查方式。
(二)合規(guī)咨詢
了解合規(guī)咨詢的對象和意義;熟悉需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)負責(zé)人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構(gòu)、各層級子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序;了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。
(三)合規(guī)審查
掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見的出具方式;掌握各部門和分支機構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。
(四)合規(guī)檢查
了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容;掌握開展專項檢查的情形。
(五)合規(guī)監(jiān)測
掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制;了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。
(六)合規(guī)報告
了解合規(guī)報告的路徑;熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求;掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容;掌握臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報告的法律責(zé)任以及相關(guān)免責(zé)情形。
(七)合規(guī)風(fēng)險處置
了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程;掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。
(八)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)
了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的種類、常用形式及主要內(nèi)容;熟悉常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點;了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。
(九)指導(dǎo)處理投訴與舉報
了解投訴與舉報的概念;熟悉投訴與舉報的留痕原則;熟悉投訴與舉報渠道公開的要求;熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報的處理流程。
(十)監(jiān)管溝通與配合
了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管溝通與配合中應(yīng)注意的問題。
二、專項職能
(一)信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制;掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。
(二)反洗錢
掌握我國反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機構(gòu)進行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司客戶身份識別工作要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求;熟悉證券公司監(jiān)管信息報送的義務(wù)。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識別的要求。
(三)利益沖突管理
熟悉證券公司利益沖突管理機制的主要內(nèi)容;掌握防范實際存在和潛在的利益沖突的具體措施。
三、保障職能
(一)考核
掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)負責(zé)人在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對合規(guī)負責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核方式;掌握合規(guī)負責(zé)人對另類投資子公司、私募基金管理子公司負責(zé)合規(guī)管理工作的高級管理人員考核管理的要求;掌握合規(guī)負責(zé)人對證券公司高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核要求。
(二)問責(zé)
熟悉合規(guī)管理問責(zé)的對象;掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;熟悉證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機制。
(三)有效性評估
掌握合規(guī)管理有效性評估的概念;掌握合規(guī)管理有效性評估的導(dǎo)向和重點關(guān)注內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法;了解合規(guī)管理有效性評估報告的基本格式和報送要求。
第二部分法律法規(guī)
第一章綜合性法規(guī)
一、公司法
掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián);熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別;掌握公司行為能力限制的內(nèi)容;熟悉公司的資本、股東的出資;熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容;掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格;了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù);了解公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容;掌握公司的變更;熟悉公司的解散的內(nèi)容;了解公司的清算制度;熟悉股份有限公司的組織機構(gòu);掌握股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。
二、證券法
掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構(gòu)和發(fā)行方式;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定;熟悉內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為;掌握股票上市的申請、條件和公告;掌握債券上市的條件、債券上市的申請;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則;掌握上市公司收購的法律后果;掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍;掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定;熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。
三、證券投資基金法
了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;掌握基金公開募集的基本要求;熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求;了解公募基金投資范圍及信息披露;了解非公開募集基金的基本要求;掌握基金管理人、投資顧問、委托人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
四、期貨交易條例
了解期貨的概念、特征及其種類;了解期貨公司的組織模式與運作方式。
五、信托法
掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形;熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù);了解信托公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。
六、合伙企業(yè)法
掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容;了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。
七、刑法
了解犯罪的概念;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成;熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成;掌握操縱證券、期貨市場罪、背信運用受托財產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成;掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成;掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成。
八、行政法
(一)行政許可法
了解行政許可的設(shè)定程序;熟悉行政許可的申請與受理程序;熟悉行政許可的審查與決定程序;了解行政許可的期限;熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序。
(二)行政處罰法
了解行政處罰的概念和原則;熟悉行政處罰的種類與設(shè)定;掌握行政處罰的實施機關(guān)、管轄與適用。
(三)行政復(fù)議法
了解行政復(fù)議的概念和原則;熟悉行政復(fù)議范圍;熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式;熟悉行政復(fù)議申請的審查和處理;了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。
(四)行政強制法
了解行政強制的種類和設(shè)定;了解行政強制措施實施程序的一般規(guī)定;熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。
(五)行政訴訟法
熟悉行政訴訟案件的受理范圍;了解合議、回避、公開審判、兩審終審制。
九、民法總則
熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念;掌握民事法律行為的成立與生效;了解無效民事行為、可撤銷民事行為;熟悉代理的法律要件;熟悉無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件;了解訴訟時效期間的概念和特征。
十、合同法
了解合同訂立的形式;了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件;熟悉合同成立的時間和地點;熟悉格式條款合同;掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋;熟悉同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力;熟悉合同的變更和解除;掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由;熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件。
十一、擔(dān)保法
掌握抵押權(quán)的概念和特征;熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利;熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán);熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征;熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征;了解留置的概念;了解保證的概念;熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果;熟悉定金的效力。
十二、企業(yè)破產(chǎn)法
熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告;了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé);熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定;熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會議決議的通過和效力;熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定。
十三、反不正當(dāng)競爭法與反壟斷法
了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型。
了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認定規(guī)則。
十四、會計法與審計法
熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容;了解會計機構(gòu)和會計人員基本職責(zé)。
熟悉審計機關(guān)和審計人員的概念與職責(zé);了解審計機關(guān)的權(quán)限。
十五、勞動法與勞動合同法
熟悉勞動合同的概念和種類;熟悉勞動合同的訂立;熟悉勞動合同的履行和變更;熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟補償;熟悉勞動合同終止的法定情形;熟悉勞動爭議調(diào)解機構(gòu)、勞動爭議仲裁機構(gòu)的職責(zé);熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。
十六、民事訴訟法
熟悉審理民事案件的基本制度;了解證據(jù)制度;熟悉財產(chǎn)保全制度;了解判決的執(zhí)行制度。
十七、仲裁法
了解不能仲裁的糾紛;了解一裁終局制度;了解無效的仲裁協(xié)議;了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度;熟悉回避、開庭和裁決制度;了解撤銷裁決的申請;了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。
第二章證券公司管理規(guī)則
一、公司治理
掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握對主要股東、控股股東、實際控制人的特別要求;熟悉實際控制人的認定方法;熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)利義務(wù);掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;了解對“董監(jiān)高”的激勵約束機制;熟悉“董監(jiān)高”的競業(yè)禁止要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。
二、內(nèi)部控制
掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標;熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求;掌握證券公司確??蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求;熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。
熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障;熟悉立項、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施;熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。
熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。
三、風(fēng)險管理
了解處置證券公司風(fēng)險的情形和方式;了解證券公司應(yīng)計算風(fēng)險控制指標和編制風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表的規(guī)定;了解證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定;了解凈資本的概念和計算;熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標標準的規(guī)定。了解證券公司凈資本計算表中的扣減項目。掌握全面風(fēng)險管理的定義;熟悉全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風(fēng)險管理中的職責(zé)。
熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則;掌握證券公司分類評價指標的內(nèi)容;熟悉對證券公司評價計分的方法及加分、扣分事項;了解證券公司申請專業(yè)評價的規(guī)定;掌握分類級別及結(jié)果使用的規(guī)定;了解分類評價的實施程序。
四、任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件;熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序;掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)管規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違法違規(guī)的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。掌握廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。
五、財務(wù)管理
熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報告的基本要求;熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。
熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司次級債與符合條件的次級債機構(gòu)投資者的定義;熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定;熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定;掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。
六、信息技術(shù)管理
掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求;熟悉信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的選取條件;熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。
七、投資者教育與適當(dāng)性管理
掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行細化分類和管理的規(guī)定;了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé);熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;了解經(jīng)營機構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求。了解對投資者教育基地的監(jiān)管要求。
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券經(jīng)紀
熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本流程;掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì);了解客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。
熟悉內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定;了解存托憑證的交易機制。掌握個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件;熟悉科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定。
二、證券投資咨詢
掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。了解證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定;掌握規(guī)范證券分析師服務(wù)客戶活動的有關(guān)規(guī)定;熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。
三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
熟悉上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé);掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標準。熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件;掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形。
四、證券承銷與保薦
掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;熟悉定價、配售、承銷的主要規(guī)定。熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定;掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的主要制度。了解存托憑證的發(fā)行上市、存托和托管的規(guī)定。了解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。
掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。掌握非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則。了解企業(yè)債券的發(fā)行條件;熟悉違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。
五、證券自營
掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;熟悉自營業(yè)務(wù)的操作規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求。熟悉關(guān)于證券自營投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。
六、證券資產(chǎn)管理
掌握“資管新規(guī)”的主要內(nèi)容。掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé);掌握從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉資產(chǎn)管理計劃的形式及類別;了解單一、集合資產(chǎn)管理計劃的區(qū)別;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的形式;掌握資產(chǎn)管理計劃非公開募集的規(guī)定;了解資產(chǎn)管理計劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理計劃投資運作中的禁止情形;了解資產(chǎn)管理計劃年度報告的內(nèi)容。熟悉私募資產(chǎn)管理計劃的備案要求。
掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。
七、信用業(yè)務(wù)
熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。熟悉證券交易所關(guān)于融資融券交易業(yè)務(wù)流程、標的證券、保證金和擔(dān)保物、風(fēng)險控制的規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購交易的權(quán)限管理要求;掌握股票質(zhì)押式回購交易的適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購回式交易、質(zhì)押式報價回購交易的基本規(guī)則。
八、其他業(yè)務(wù)
熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。熟悉基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。
了解證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。
了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求;熟悉證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求。
熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。
熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。
熟悉證券公司場外財務(wù)顧問的主要規(guī)則。
高管資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員,可報名高管資質(zhì)測試。2020年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,現(xiàn)在訂閱環(huán)球網(wǎng)校“ 免費預(yù)約短信提醒”,即可及時收到2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間通知,此服務(wù)免費。
以上內(nèi)容為2020年證券考試《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》新版考試大綱,更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試大綱(7科)2024-08-30
- 2024年證券從業(yè)資格考試大綱及免費下載方式2024-08-22
- 2024年證券從業(yè)資格考試教材介紹2024-05-21
- 2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2024)2024-05-17
- 2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券公司高級管理人員水平評價測試(2024)2024-05-17
- 2024證券從業(yè)資格考試大綱:保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試(2022)2024-05-16
- 2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試(2024)2024-05-16
- 2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券分析師專業(yè)能力水平評價測試(2024)2024-05-16
- 2024年證券從業(yè)資格考試大綱2024-05-15
- 2023證券從業(yè)資格證考試用書出版發(fā)行2023-11-09