2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月20日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是()。

I執(zhí)行股東會的決議

II制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

IV修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2.商品期貨中的主要品種可以分為()。

I.農(nóng)產(chǎn)品期貨

II.金屬期貨

III.能源期貨

IV.外匯期貨

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()

Ⅰ真實(shí)、合法的資金和賬戶

Ⅱ業(yè)務(wù)隔離

Ⅲ明確授權(quán)

Ⅳ風(fēng)險監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。

I.自營業(yè)務(wù)賬戶

II.風(fēng)險限額

III.資產(chǎn)配置

IV.席位情況

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

5.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

I準(zhǔn)確

II完整

III及時

IV真實(shí)

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2.答案：A

解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

3.答案：C

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。

4.答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項(xiàng)。

5.答案：B

解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

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