2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（11月18日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.下列屬于上海清算所托管債券的結算方式是()。

Ⅰ.券款對付

Ⅱ.中央對手方結算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純券過戶

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.以下關于中小企業(yè)板塊市場的說法，正確的是()。

Ⅰ.2004年5月批準成立

Ⅱ.于上海證券交易所設立

Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

Ⅳ.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設的重要步驟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進()。

Ⅰ.保險市場的發(fā)展壯大

Ⅱ.貨幣市場的發(fā)展壯大

Ⅲ.增強證券市場與保險市場之間的協(xié)調

Ⅳ.增強證券市場與貨幣市場之間的協(xié)調

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.下列有關金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

Ⅰ.期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金

Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效

Ⅳ.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責終止。

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產

Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結算機制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結算方式，此外還有純券過戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式；而后者采用“中央對手方”的結算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結算方式。

2.答案：B

解析：中小企業(yè)板塊市場是2004年5月批準成立于深圳證券交易所設立，宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺，是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設的重要步驟。

3.答案：B

解析：通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大，增強證券市場、保險市場和貨幣市場之間的協(xié)同，改善宏觀經濟政策和金融政策的傳導機制，完善金融體系。

4.答案：D

解析：結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。

5.答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人被依法取消基金托管資格、被基金份額持有人大會解任、依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產情形時，基金托管人職責終止。

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