2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（11月1日）

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試題部分——單選題

1.下列關(guān)于國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題

Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷(xiāo)商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

Ⅲ.目前，財(cái)政部要求國(guó)債承銷(xiāo)商以中標(biāo)價(jià)格分銷(xiāo)國(guó)債

Ⅳ.目前，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)的客觀性

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)的危害性

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芎细裢顿Y者資質(zhì)條件的限制。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.持股比例超過(guò)3%的股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

Ⅱ.雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，繳納履約保證金

Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.發(fā)展期

Ⅲ.整頓期

Ⅳ.再度發(fā)展期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題。在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷(xiāo)商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷(xiāo)售國(guó)債，承銷(xiāo)商就可能虧損，因此，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

2.答案：B

解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：風(fēng)險(xiǎn)的不確定；風(fēng)險(xiǎn)的客觀性；風(fēng)險(xiǎn)的危害性。

3.答案：A

解析：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇苌鲜龊细裢顿Y者資質(zhì)條件的限制。

4.答案：A

解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的。

5.答案：C

解析：1984~1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期；1987~1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期；1993~1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期；從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

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