2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月28日）

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試題部分——選擇題

1.證券承銷的方式有()。

I.代銷

II.包銷

III.助銷

IV.直銷

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

2.期貨交易所內部管理制度的規(guī)定包括()。

I.期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

II.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職

III.期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守

IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

3.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

I發(fā)行人

II證券公司

III證券服務機構

IV投資者

A.III

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

4.上市公司董事會秘書的職責包括()。

I.負責公司股東大會的籌備和文件保管

II.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

III.負責公司股權管理

IV.辦理信息披露事務等事宜

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

5.證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括()。

Ⅰ依法合規(guī)

Ⅱ公正公開

Ⅲ誠實守信

Ⅳ公平維護客戶利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券承銷的方式主要有代銷和包銷。

2.答案：A

解析：期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

3.答案：B

解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

4.答案：C

解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

5.答案：C

解析：證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。

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