2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月26日）

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試題部分——選擇題

1.無法連續(xù)交易是指()等情形。

Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)

Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

Ⅳ10%以上的證券交易中斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.證券承銷業(yè)務(wù)分為()兩種方式。

Ⅰ代銷

Ⅱ包銷

Ⅲ分銷

Ⅳ全額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

III.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

4.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有()。

I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

II.業(yè)務(wù)對象的針對性

III.客戶指令的權(quán)威性

IV.客戶資料的保密性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

5.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ國有企業(yè)

Ⅲ民營企業(yè)

Ⅳ證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。

2.答案：A

解析：承銷業(yè)務(wù)分為代銷或包銷兩種方式。

3.答案：B

解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

4.答案：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

5.答案：D

解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。其他金融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構(gòu)。該犯罪主體是單位。

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