2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月18日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()

A.5000萬(wàn)元

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶不包括()。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

4.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)予追訴。

A.10

B.20

C.30

D.50

5.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》是()。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

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答案解析部分

1.答案：A

解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

2.答案：B

解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

3.答案：D

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶包括融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

4.答案：C

解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。

5.答案：C

解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》。

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