2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（10月11日）

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試題部分——單選題

1.場外交易市場的組織方式大多采取()。

A、經(jīng)紀(jì)制

B、會員制

C、做市商制

D、公司制

2.按金融商品的融資期限劃分，融資期限在一年以內(nèi)的金融市場稱為()。

A、貨幣市場

B、資本市場

C、初級市場

D、次級市場

3.金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日()的利率處以罰息。

A、[0.1‰]

B、[0.3‰]

C、[0.5‰]

D、[0.6‰]

4.OTC是()的簡稱。

A、場外交易市場

B、交易所市場

C、首次公開發(fā)行

D、芝加哥期權(quán)交易所

5.證券交易所歸屬()直接管理。

A、國務(wù)院

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、省級人民政府

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答案解析部分

1.答案：C

【解析】場外交易市場的組織方式大多采取做市商制。場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易，證券商既是交易的直接參加者，又是市場的組織者，他們制造出證券交易的機(jī)會并組織市場活動，因此被稱為做市商。

2.答案：A

【解析】按金融商品的融資期限，金融市場可分為：①貨幣市場，是指融資期限在一年及一年以內(nèi)的金融市場;②資本市場，與貨幣市場相對，是指融資期限在一年以上的金融市場。

3.答案：D

【解析】金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額的8%，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

4.答案：A

【解析】按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。其中，無形市場稱為場外市場或柜臺市場(簡稱OTC市場)，是指沒有固定交易場所的市場。

5.答案：B

【解析】1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券.期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券.期貨市場監(jiān)管體制。中國證監(jiān)會對證券行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管，推動了一系列證券、期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資本市場法規(guī)體系初步形成，使我國資本市場的發(fā)展逐步走上規(guī)范化軌道，為相關(guān)制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)。

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