2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月6日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

2.下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是()。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《中華人民共和國(guó)刑法》

3.下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。

A.金屬期貨

B.能源期貨

C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.股指期貨

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

5.下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是()。

A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

D.檢查公司財(cái)務(wù)

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

3.答案：D

解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4.答案：A

解析：出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

5.答案：C

解析：證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

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