2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月28日）

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試題部分——單選題

1.下列選項中，說法正確的是(  )。

A.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理

B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

2.下列選項中，不正確的是(  )。

A.證券業(yè)協會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

3.收購要約約定的收購期限為(  )。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

4.(  )對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機構

D.財政部

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(  )。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產

D.公司有重大違法行為

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答案解析部分

1.A?！窘馕觥扛鶕豆痉ā返?0條的規(guī)定：股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定，故選項A正確。根據《證券法》第94條的規(guī)定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前不得履行收購協議，故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額，故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規(guī)定：股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

2.C?！窘馕觥扛鶕蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

3.D?！窘馕觥扛鶕蹲C券法》第90條的規(guī)定：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

4.B。【解析】證券交易所對A營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務監(jiān)管的內容之一。

5.D?！窘馕觥扛鶕蹲C券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

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