2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月27日）

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試題部分——單選題

1.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備()資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問

D.理財師

2.下列選項中，說法不正確的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

3.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

4.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是()。

A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

5.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。

A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

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答案解析部分

1.A。解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)舉報。

2.B。解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8錯誤。

3.A。解析：根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

4.A。解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的號業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

5.A。解析：根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

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