2019年8月31日證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試部分真題答案

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8月31日《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分真題如下：

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　)萬(wàn)元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

答案：D

3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　)。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

答案：D

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　).

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

答案：A

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6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

答案：B

7、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　)。

Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　)。

Ⅰ.財(cái)政部

Ⅱ.中國(guó)人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會(huì)

Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問(wèn)題包括(　)。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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