關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)人員公示的通知

更新時間：2018-10-11 10:01:33 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要為落實中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》的要求，加強(qiáng)對債券投資交易相關(guān)人員的管理，進(jìn)一步規(guī)范證券公司及其子公司債券投資交易業(yè)務(wù)。現(xiàn)要求各證券公司及其子公司公示債券投資交易人員相關(guān)信息，具體要求如下：

關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)人員公示的通知

各證券公司及其子公司：

為落實中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)的要求，加強(qiáng)對債券投資交易相關(guān)人員的管理，進(jìn)一步規(guī)范證券公司及其子公司債券投資交易業(yè)務(wù)，有效防范和控制風(fēng)險?，F(xiàn)要求各證券公司及其子公司公示債券投資交易人員相關(guān)信息，具體要求如下：

一、公示人員范圍

投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理、其他具有投資決策權(quán)限的人員、交易執(zhí)行人員、債券交易核對專崗。

二、公示信息

公示信息總體分為兩類：(1)人員基本信息;(2)離職人員信息。請按照附件《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易相關(guān)人員信息公示表》進(jìn)行公示。

三、公示機(jī)制

證券公司及其子公司在應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起2個月內(nèi)完成在本公司網(wǎng)站的信息公示，同時各公司根據(jù)人員變動情況實時更新公示信息。有人員離職的，應(yīng)當(dāng)在其離職手續(xù)辦理完畢后2個工作日內(nèi)公示，公示期不少于一個月。

信息公示完成后，證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)將公示信息網(wǎng)頁鏈接填報至我會指定系統(tǒng)中，資管業(yè)務(wù)參與債券投資交易的,還應(yīng)當(dāng)同時將公示信息網(wǎng)頁鏈接填報至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定系統(tǒng)中，相關(guān)要求將另行通知。

聯(lián)系人：康敬祎、邊明達(dá)

聯(lián)系電話：010-66575686、010-66575881

附件：《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易相關(guān)人員信息公示表》

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年10月10日